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巴拉德与大洋电机完成交易 2017-04-10_大洋电机吧_金融界股吧

巴拉德的普通股尚未根据《1933年美国证券法》(修订版)或其它任何司法管辖区的证券法进行登记,在没有登记或取得适用的登记要求豁免权的情况下,不可以在...
m.jrj.com.cn/istock/article,002249,3... 2017-4-10

央行徐忠谈金稳委的未来 也侧面回应楼继伟-财经频道-金融界

在此背景下,美国实施了以银行业与证券业严格分业经营为特征的《格拉斯—斯蒂格尔法案》(也称《1933年银行法》),禁止商业银行从事证券承销和交易业务...
finance.jrj.com.cn/2018/02/100736240... 2018-2-10

肖钢在加强中小投资者保护工作会议讲话全文-财经频道-金融界

美国的投资者适当性制度很大程度上与注册豁免关联。以针对证券发行豁免问题的“认可投资者”为例,根据美国1933年证券法下的D条例规定,发行人向“认可...
finance.jrj.com.cn/people/2014/01/07... 2014-1-7

“不复当年”的人人公司要卖资产给股东分红 中小股东怒了..._金融界

根据人人公司对“合格股东”的界定,要求需符合美国1933年证券法定义的“合格投资人”(accredited investors)标准,且符合美国1940年投资公司法定义的“合格...
finance.jrj.com.cn/2018/05/162133245... 2018-5-16

监管层与上市公司合力去减持压力-财经频道-金融界

美国政府也存在类似规范大股东减持行为的法律法规。在1929年大股灾之后,美国政府建立了各种保护公众投资者的法律法规,其中1933年颁布的美国证券法》的...
finance.jrj.com.cn/2016/01/110049203... 2016-1-11

e租宝事件有可能上演美国版吗?-银行频道-金融界

2008年以后,美国的网贷行业开始接受SEC的监管并且遵从1933年证券法案的严格规定。这种转变产生的结果就是,所有借贷平台都有义务遵从各式各样的联邦法和州...
bank.jrj.com.cn/2017/03/281812222383... 2017-3-28

格上理财:美国私募基金的监管之路-私募频道-金融界

美国对私募基金的监管基本是从其起步成长期开始的,历史上,美国涉及私募基金监管的法规包括1933年的《证券法》、1940年的《投资公司法》和《投资顾问法...
fund.jrj.com.cn/simu/2016/11/3009172... 2016-11-30

天华阳光与哈德森清洁能源投资基金建立战略合作-商业频道-金融界

“前瞻性”陈述与1933年证券法》及其修正版本第27A节、1934年《证券交易法》及其修正版本第21E节以及1995年美国《私人证券诉讼改革法案》中定义的“...
biz.jrj.com.cn/2015/09/241500198606... 2015-9-24

京东公布10亿美元企业债发行详情-美股频道-金融界

京东将发行5亿美元2021年到期的债券,利率为3.125%,以及5亿美元2026年到期债的券,利率为3.875%。这些企业债根据1933年美国证券法》注册,将在新加...
usstock.jrj.com.cn/2016/04/241653208... 2016-4-24

定增规模超万亿 发行机制亟待完善-股票频道-金融界

美国私募发行相当于国内的定向增发,其制度可追溯到1933年颁布的《证券法》,在20世纪90年代得到蓬勃发展,成为上市公司融资的主要方式,同期配股模式逐渐...
stock.jrj.com.cn/2016/11/17015021718... 2016-11-17