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屡见券商员工违规炒股 用老婆账户炒股的尤其注意了-手机金融界

屡见券商员工违规炒股 用老婆账户炒股的尤其注意了, 入门证券行当的都懂,证券从业人员是被禁止个人炒股和代客理财的,尤其是代客理财,这是行业大忌,...
m.jrj.com.cn/madapter/stock/2017/11/... 2017-11-24

证监会出手纠偏 券商合规人员薪酬须“合规”-手机金融界

证监会出手纠偏 券商合规人员薪酬须“合规”, 近日,证监会官网披露,对华林证券采取“限制业务活动”的监管措施,事由主要是合规管理问题。至此,近期因...
m.jrj.com.cn/madapter/money/2020/01/... 2020-1-17

证监会人士券商佣金:“万二”符合规定

证监会人士券商佣金:“万二”符合规定 昨日(3月6日)下午,来自证监会的“两会”委员举行媒体见面会。证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华、证监会机构部...
vnetcj.jrj.com.cn/2014/03/0708111681... 2014-3-7

巴曙松刘纪鹏贺强组豪华独董团 5券商投行人士潜伏-财经频道-金融界

巴曙松刘纪鹏贺强组豪华独董团 5券商投行人士潜伏, “ST公司的事较少,董事会次数也少,更多是以通讯方式召开。”一ST公司独董告诉记者。这位同时兼任多...
finance.jrj.com.cn/2011/12/260642119... 2011-12-26

禁止证券公司人员有权查看客户的股票买卖、持仓等信息_三..._金融界

我们发现在开户的证券交易公司,证券公司人员有权查随时看客户的股票买卖、持仓等信息。应制定法规禁止证券公司人员有权查看客户的股票买卖、持仓等信息,而且从技术手段...
istock.jrj.com.cn/article,600116,607... 2012-1-1

2019年券商累计被罚没1.3亿 从业人员违法炒股仍是“重灾区”-我家...

事实上,证监会下发的罚单不仅将带来高额的罚款金额,也将直接影响各大券商每年的分类评级结果。按照惯例,每年年中将公布证券公司分类评级结果。 业内人士向《证券日报...
bbs.jrj.com.cn/msg,1017831...html 2020-1-9

证券从业人员“缩水”至32.88万人 六成集中于上市券商-手机金融界

证券从业人员“缩水”至32.88万人 六成集中于上市券商,本报记者周尚伃2019年,证券行业整体回暖的背景下,从业人员流动也相对稳定。《证券日报》记者梳理...
http://biz.jrj.com.cn/2020/01/09012128646148.shtml 2020-1-9

累计交易超7000万元!又有券商人员炒股被罚 还是合规部总经理-手机...

累计交易超7000万元!又有券商人员炒股被罚 还是合规部总经理, 屡禁不止,又有券商从业人员炒股被罚! 1月7日,证监会官网挂出的一则处罚决定书显示,...
m.jrj.com.cn/madapter/stock/2020/01/... 2020-1-8

又见券商从业人员违规炒股:前任合规管理部老总被罚-手机金融界

又见券商从业人员违规炒股:前任合规管理部老总被罚, 证券从业人员违规炒股票屡禁不止。1月7日,证监会网站又公布了一起处罚。这次被罚的是时任东北...
m.jrj.com.cn/madapter/stock/2020/01/... 2020-1-7

合规人员数量不够、薪酬太低…这2家券商吃罚单!合规已成监管重点-...

合规人员数量不够、薪酬太低…这2家券商吃罚单!合规已成监管重点, 监管对合规的重视日益提升,又有两家券商因为“合规问题”被罚。1月3日,证监会...
m.jrj.com.cn/madapter/finance/2020/0... 2020-1-4